L'obiettivo di rendere la registrazione dei fondi comuni con SEBI obbligatoria
L'obiettivo di rendere la registrazione dei fondi comuni con SEBI Obbligatorio!
Registrazione dei fondi comuni di investimento:
Tutti i fondi comuni di investimento sono tenuti a registrarsi presso il Securities and Exchange Board of India. La registrazione ha lo scopo di fornire una divulgazione adeguata e accurata dei fatti materiali riguardanti il fondo comune di investimento.
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I regolamenti SEBI hanno stabilito un criterio di ammissibilità 7, ai fini della concessione di un certificato di registrazione al fine di garantire che i giocatori abbiano una solida storia e una reputazione generale di correttezza e integrità in tutte le loro transazioni commerciali.
La regola 20 (e) stabilisce che l'AMC deve avere un patrimonio netto minimo di Rs.10 crore. Ciò serve sia come barriera all'ingresso che per consentire all'AM di fornire la propria infrastruttura, ad esempio uffici, personale e sistemi indipendenti dallo sponsor.
Qualsiasi differenza nel patrimonio netto dovrebbe essere compensata immediatamente dallo sponsor. Il contributo iniziale al patrimonio netto dovrebbe essere sotto forma di denaro e tutte le attività dovrebbero essere detenute a nome dell'AMC.
Ciò è necessario per portare a termine una relazione armata completa con lo sponsor e le sue affiliate. Nel caso in cui l'AMC desideri svolgere altre attività di gestione di fondi, dovrebbe soddisfare il requisito di adeguatezza patrimoniale per ciascuna di tali attività in modo indipendente.
Nel caso in cui l'AMC desideri mantenere schemi di ritorno garantiti o lanciare fondi senza carico, dovrebbe soddisfare SEBI che il suo patrimonio netto attuale sarebbe adeguato a soddisfare qualsiasi obbligo finanziario che potrebbe sorgere; e se necessario, il patrimonio netto dovrebbe essere aumentato.
L'AMC è autorizzata a distribuire il proprio patrimonio netto in modo proficuo come riterrà opportuno, a condizione che non vi sia conflitto di interessi tra il suo modo di procedere e l'interesse degli investitori nei regimi gestiti da esso; e questo sarebbe supervisionato dai Trustees.
Gli AMC possono anche investire nei piani di fondi comuni da loro lanciati; nel caso in cui un AMC scelga di farlo durante il periodo di offerta iniziale o successivamente in caso di schemi a tempo indeterminato, la politica dell'AMC a tale riguardo dovrebbe essere chiaramente indicata nel prospetto e nella relazione del direttore nel bilancio del relativo schema di il fondo comune
Il regolatore garantisce l'esistenza dell'infrastruttura di base:
I fondi comuni sono autorizzati a lanciare gli schemi solo quando SEBI è convinta che l'AMC disponga di sistemi per il suo back office, dealing room, contabilità, compliance e reclamo per gli investitori, nominato tutto il personale chiave incluso il / i gestore / i del / i schema / i, ha nominato un responsabile della conformità per occuparsi dei requisiti normativi e dei reclami degli investitori, ha preparato un manuale di conformità e progettato meccanismi di controllo interni, compresi i sistemi di controllo interno, ha istituito un meccanismo per gestire i reclami degli investitori, ha nominato conservatori e depositari e ha stabilito i parametri per la loro supervisione norme per l'empanelment di mediatori e agenti di marketing e revisori dei conti designati.
I bio-dati di tutto il personale chiave dovrebbero essere depositati presso SEBI e un impegno assunto dai fiduciari / consiglio di amministrazione dell'AMC che l'AMC avrebbe depositato dichiarazioni semestrali di negoziazioni in titoli da parte delle persone identificate come personale chiave nell'AMC o la società fiduciaria.
Nessuna persona che sia stata condannata in qualsiasi momento per un reato che implichi turpitudine morale o che sia stata giudicata colpevole di un reato economico o di violazione delle leggi sui titoli sarà nominata come personale chiave in qualsiasi AMC o società fiduciaria.
